| ข้อมูลทั่วไป |
| วันที่จดทะเบียนกองทุน: |
29 ธันวาคม 2536 |
| เงินทุนจดทะเบียน: |
933.00 ล้านบาท |
| มูลค่าหน่วยลงทุนที่ขายได้ครั้งแรก: |
933.00 ล้านบาท |
| ลักษณะโครงการ: |
กองทุนเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป |
| ประเภทกองทุน: |
กองทุนเปิด |
| ชนิดกองทุนรวม: |
ลงทุนโดยตรง |
| นโยบายการลงทุน: |
ตราสารแห่งทุน |
| การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า: |
ไม่ลงทุน |
| วัตถุประสงค์การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า: |
ไม่มีข้อมูล |
| การลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง: |
ไม่ลงทุน |
| ข้อมูลเพิ่มเติมการลงทุนในต่างประเทศ : |
|
| อายุโครงการ: |
ไม่กำหนดระยะเวลาสิ้นสุดของกองทุนรวม / |
| วันสิ้นสุดรอบบัญชีกองทุน: |
31 มกราคม |
| นโยบายการจ่ายเงินปันผล: |
จ่าย |
| การระงับข้อพิพาทโดยกระบวนการอนุญาโตตุลาการ: |
ไม่มี |
| ผู้ที่เกี่ยวข้องกับกองทุน |
| บริษัทจัดการ: |
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด |
| |
ชั้น 23A, 25 อาคารเอเซียเซ็นเตอร์ เลขที่ 173/27-30, 32-33
ถนนสาทรใต้ แขวงทุ่งมหาเมฆ เขตสาทร กรุงเทพมหานคร 10120
โทรศัพท์ 0-2786-2000 โทรสาร 0-2786-2370-74
|
| ผู้สอบบัญชีกองทุน : |
นางสาว ชมภูนุช แซ่แต้ บริษัท เอเอ็นเอส ออดิท จำกัด
100/72 ชั้นที่ 22 อาคารว่องวานิช บี ห้องเลขที่ 100/2 ถ.พระราม 9 แขวงห้วยขวาง เขตห้วยขวาง กรุงเทพฯ 10320โทร. 0-2645-0107-9 โทรสาร 0-2645-0110 |
| นายทะเบียนกองทุน : |
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด ชั้น 23A, 25 อาคารเอเซียเซ็นเตอร์ เลขที่ 173/27-30, 32-33
ถนนสาทรใต้ แขวงทุ่งมหาเมฆ เขตสาทร กรุงเทพมหานคร 10120
โทรศัพท์ 0-2786-2000 โทรสาร 0-2786-2370-74
|
| ผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน : |
ยูโอบี จำกัด (มหาชน), ธพ. 191 ถ.สาทรใต้ แขวงยานนาวา เขตสาทร กรุงเทพฯ 10120 โทร.0-2343-3000 และสำนักงานทั่วประเทศ |
| ผู้ดูแลผลประโยชน์ : |
ซิตี้แบงก์ เอ็น.เอ., ธพ. 399 ถนนสุขุมวิท อาคารอินเตอร์เชนจ์ 21 แขวงคลองเตยเหนือ เขตวัฒนา กรุงเทพฯ 10110
โทรศัพท์ 0-2788-2000
|
| การซื้อขายหน่วยลงทุน |
| ประเภทการขาย: |
ขายหลายครั้ง |
| ช่องทางการเสนอขายหน่วยลงทุน : |
บริษัทจัดการ / ผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน |
| มูลค่าขั้นต่ำในการสั่งซื้อครั้งแรก: |
5,000.00 บาท |
| มูลค่าขั้นต่ำในการสั่งซื้อครั้งถัดไป: |
1,000.00 บาท |
| รูปแบบของเอกสารแสดงสิทธิในหน่วยลงุทน : |
หนังสือรับรองสิทธิในหน่วยลงทุน / ระบบไร้ใบหน่วยลงทุน |
| ช่องทางการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน : |
บริษัทจัดการ / ผู้สนับสนุนการขายหรื่อรับซื้อคืน |
| วิธีการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน : |
ไม่ระบุ |
| ระยะเวลาในการรับซื้อคืน : |
ทุกวันทำการ |
| |
บริษัทจัดการจะใช้มูลค่าหน่วยลงทุนที่คำนวณได้เมื่อสิ้นวันทำการที่รับซื้อคืนหน่วยลงทุนเป็นเกณฑ์คำนวณราคารับซื้อคืน โดยบริษัทจัดการจะยกเว้นค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน ทั้งนี้บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเรียกเก็บค่าธรรมเนียมดังกล่าว ในอัตราไม่เกินร้อยละ 1.0 ของมูลค่าหน่วยลงทุน โดยจะแจ้งวันที่เริ่มคิดค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุนให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน และประกาศในหนังสือพิมพ์รายวันอย่างน้อย 1 ฉบับ
16.3.1 วิธีการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน
16.3.1.1 บริษัทจัดการ /ผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน
ในการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน บริษัทจัดการหรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
( 1 ) ผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถติดต่อขอรับใบคำสั่งขายคืนและขายคืนหน่วยลงทุนได้ที่บริษัทจัดการ หรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน
( 2 ) ผู้ถือหน่วยลงทุนหรือผู้ขายคืนจะต้องกรอกรายละเอียดในใบคำสั่งขายคืนให้ครบถ้วนชัดเจนพร้อมทั้งยื่นเอกสารที่เกี่ยวข้องตามข้อ 14.7 มายังบริษัทจัดการหรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนโดยผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถเลือกแนวทางใดแนวทางหนึ่งใน 2 วิธี ดังนี้
( 2.1 ) กรณีระบุเป็นจำนวนหน่วยลงทุน
ผู้ขายคืนสามารถระบุจำนวนหน่วยลงทุนที่ต้องการขายคืนตั้งแต่ 500 หน่วยขึ้นไป เว้นแต่จำนวนหน่วยลงทุนที่เหลือไม่ถึง 500 หน่วย ให้ทำการขายคืนได้ทั้งจำนวนตามจำนวนที่เหลืออยู่นั้น
ในกรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนระบุจำนวนหน่วยลงทุนที่จะขายคืนในใบคำสั่งขายคืนมากกว่าจำนวนหน่วยลงทุนที่ปรากฏอยู่ในรายการที่บันทึกโดยนายทะเบียนหน่วยลงทุน บริษัทจัดการจะถือว่าผู้ขายคืนประสงค์จะขายคืนหน่วยลงทุนทั้งหมดเท่าที่ปรากฏอยู่ในรายการที่บันทึกโดยนายทะเบียนหน่วยลงทุนนั้น
( 2.2 ) กรณีระบุเป็นจำนวนเงิน
ผู้ขายคืนสามารถระบุจำนวนเงินที่ต้องการได้รับจากการขายคืนหน่วยลงทุน โดยได้รับยกเว้นข้อจำกัดขั้นต่ำในการขายคืนหน่วยลงทุนเป็นจำนวนหน่วยลงทุน
ในกรณีที่ผู้ขายคืนระบุจำนวนเงินที่ต้องการได้รับจากการขายคืนหน่วยลงทุนมากกว่ามูลค่าหน่วยลงทุนหักด้วยค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน ( ถ้ามี ) ซึ่งคำนวณจากจำนวนหน่วยลงทุนทั้งหมดที่ปรากฏอยู่ในรายการที่บันทึกโดยนายทะเบียนหน่วยลงทุนนั้น บริษัทจัดการจะถือว่าผู้ขายคืนประสงค์จะขายคืนหน่วยลงทุนทั้งหมดเท่าที่ปรากฏอยู่ในรายการที่บันทึกโดยนายทะเบียนหน่วยลงทุนนั้น
ทั้งนี้ บริษัทจัดการหรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนจะส่งมอบหลักฐานการรับคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนให้แก่ผู้ขายคืนไว้เป็นหลักฐาน
( 3 ) บริษัทจัดการจะดำเนินการรับคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนตามจำนวนทั้งหมดที่มีคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนในวันทำการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่กำหนดไว้ในโครงการ เว้นแต่กรณีตามข้อ 19 , 20
( 4 ) บริษัทจัดการจะดำเนินการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนตามจำนวนทั้งหมดที่มีคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนในวันทำการซื้อขายหน่วยลงทุน และยกเลิกจำนวนหน่วยลงทุนที่รับซื้อคืนในวันทำการถัดจากวันทำการซื้อขายหน่วยลงทุนดังกล่าว เว้นแต่กรณีตามข้อ 19 โดยบริษัทจัดการจะใช้มูลค่าหน่วยลงทุนของสิ้นวัน ทำการซื้อขายหน่วยลงทุนนั้นเป็นเกณฑ์ในการคำนวณราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน
( 5 ) นายทะเบียนจะทำการตรวจสอบรายการทั้งหมดกับสมุดทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน และหากถูกต้องก็จะยกเลิกหน่วยลงทุนที่ผู้ถือหน่วยลงทุนสั่งขายคืน พร้อมทั้งออกหนังสือรับรองสิทธิในหน่วยลงทุน ใบเสร็จรับเงินและใบกำกับภาษีสำหรับค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี) และส่งให้ผู้ขายคืนแต่ละรายภายใน 4 วันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากจากวันทำการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน
( 6 ) ในกรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนได้ยื่นความจำนงในการขายคืนหน่วยลงทุนต่อบริษัทจัดการหรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน และบริษัทจัดการหรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนยังไม่สามารถรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของผู้ถือหน่วย ลงทุนได้ โดยอยู่ในระหว่างการดำเนินการของบริษัทจัดการ ผู้ถือหน่วยลงทุนอาจขอยกเลิกคำสั่งขายคืนของผู้ถือหน่วยลงทุนได้ในระหว่างวันทำการใดที่ บริษัทจัดการหรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนที่ผู้ถือหน่วยลงทุนได้ยื่นความจำนงในการขายคืนหน่วยลงทุน ทั้งนี้การยกเลิกคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนจะสมบูรณ์ก็ต่อเมื่อได้รับการอนุมัติจากบริษัทจัดการ
16.3.1.2 ATM
บริษัทจัดการอาจรับคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนผ่านเอทีเอ็มได้ โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่บริษัทจัดการกำหนด
บริษัทจัดการถือว่าผู้ถือหน่วยลงทุนที่ตกลงใช้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนผ่านเอทีเอ็มยอมรับและผูกพันตามเงื่อนไขและวิธีการที่กำหนดไว้ในคำขอใช้บริการ และหรือที่จะแก้ไขเพิ่มเติมเปลี่ยนแปลงต่อไปในภ
|
| มูลค่าขั้นต่ำของการสั่งขายคืน |
ไม่มีข้อมูล |
| จำนวนหน่วยขั้นต่ำของการสั่งขายคืน: |
500.00 หน่วย |
| มูลค่าหน่วยลงทุนคงเหลือในบัญชีขั้นต่ำ : |
ไม่มีข้อมูล |
| จำนวนหน่วยคงเหลือในบัญชีขั้นต่ำ : |
ไม่มีข้อมูล |
| อื่นๆ: |
โปรดศึกษาเพิ่มเติมจากหนังสือชี้ชวน |
| ช่องทางการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน : |
ไม่มีข้อมูล |
| ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บ |
| ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุน (ร้อยละของมูลค่าหน่วยลงทุน) |
 ค่าธรรมเนียมการขายหน่วย: |
ไม่มีข้อมูล
บริษัทจัดการยกเว้นค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน ทั้งนี้บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุนในอัตราไม่เกินร้อยละ 1.0 ของมูลค่าหน่วยลงทุน โดยจะแจ้งวันที่เริ่มคิดค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุนให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน และประกาศในหนังสือพิมพ์รายวันอย่างน้อย 1 ฉบับ
|
| ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วย: |
ไม่มีข้อมูล
บริษัทจัดการจะยกเว้นค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน ทั้งนี้บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเรียกเก็บค่าธรรมเนียมดังกล่าว ในอัตราไม่เกินร้อยละ 1.0 ของมูลค่าหน่วยลงทุน โดยจะแจ้งวันที่เริ่มคิดค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน และประกาศในหนังสือพิมพ์รายวันอย่างน้อย 1 ฉบับ
|
| ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนหน่วย: |
ไม่มี
|
| ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุน (ตามที่จ่ายจริง) |
| ค่าธรรมเนียมการโอนหน่วยลงทุน: |
ค่าธรรมเนียมการโอนหน่วยลงทุนในอัตรา 10 บาทต่อจำนวนหน่วยลงทุนทุก 500 หน่วย หรือเศษของ 500 หน่วย ที่ทำการโอน
|
| ค่าธรรมเนียมการออกเอกสารแสดงสิทธิในหน่วยลงทุน: |
ค่าธรรมเนียมการเปลี่ยนชื่อ สกุล ที่อยู่ การออกหนังสือรับรองสิทธิใหม่ในกรณีหายและอื่น ๆ ที่เกิดขึ้นจริง ซึ่งพิสูจน์ได้ว่าเป็นความประสงค์เฉพาะตัวของผู้ถือหน่วยลงทุน โดยคิดค่าธรรมเนียมในอัตรารายการละ 50 บาท ทั้งนี้เพื่อมิให้กระทบต่อผลประโยชน์ส่วนรวมของกองทุนเปิด
|
| ค่าปรับกรณีขายคืนหน่วยลงทุนก่อนระยะเวลาถือครองที่กำหนด : |
- |
| ค่าธรรมเนียมอื่นๆ: |
โปรดศึกษาเพิ่มเติมจากหนังสือชี้ชวน |
| ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละของมูลค่าหน่วยลงทุน) |
| ค่าธรรมเนียมการจัดการ: |
ค่าธรรมเนียมการจัดการ ในอัตราร้อยละ 1.25 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเปิด
|
| ค่าธรรมเนียมผู้ดูแลผลประโยชน์: |
ค่าธรรมเนียมผู้ดูแลผลประโยชน์ ในอัตราร้อยละ 0.11 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเปิด
|
| ค่าธรรมเนียมนายทะเบียน: |
ค่าใช้จ่ายสำหรับนายทะเบียน ในอัตราร้อยละ 0.12 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเปิด
|
| ค่าธรรมเนียมที่ปรึกษาการลงทุน: |
ไม่มี
|
| ค่าธรรมเนียมการจัดจำหน่าย: |
ไม่มี
|
| ค่าธรรมเนียมอื่นๆ: |
โปรดศึกษาเพิ่มเติมจากหนังสือชี้ชวน |
| การเปลี่ยนแปลงค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่าย |
บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายตามข้อ 23.1 และ 23.2 โดยไม่ถือว่าเป็นการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการ โดยบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้
( 1 ) กรณีเพิ่มอัตราค่าธรรมเนียม หรือค่าใช้จ่ายจะเพิ่มได้ไม่เกินร้อยละ 5 ของอัตราค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายภายในรอบระยะเวลา 1 ปี โดยบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 60 วัน โดยจะติดประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการสำนักงานใหญ่และสำนักงานสาขาของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน และประกาศในหนังสือพิมพ์รายวันอย่างน้อย 1 ฉบับ เป็นเวลา 3 วันติดต่อกัน
( 2 ) กรณีที่บริษัทจัดการจะลดอัตราค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่าย บริษัทจัดการจะติดประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการ สำนักงานใหญ่และสำนักงานสาขาของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน
( 3 ) ในกรณีที่กองทุนรวมมีมูลค่าน้อยกว่าห้าสิบล้านบาทและกองทุนรวมดังกล่าวไม่ได้เรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการตามอัตราร้อยละของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ์เปลี่ยนแปลงการจัดเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการดังกล่าวเป็นแบบเรียกเก็บตามอัตราร้อยละของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ โดยค่าธรรมเนียมการจัดการใหม่จะเป็นอัตราที่ไม่สูงกว่าร้อยละของค่าธรรมเนียมการจัดการเดิมที่บริษัทจัดการเรียกเก็บในช่วงเวลาที่กองทุนรวมมีมูลค่าไม่น้อยกว่าห้าสิบล้านบาทโดยคำนวณตามมูลค่าที่ตราไว้ของหน่วยลงทุน โดยบริษัทจัดการจะติดประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการ สำนักงานใหญ่และสำนักงานสาขาของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน
ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงตามข้อ ( 1 ) ( 2 ) และ ( 3 ) บริษัทจัดการจะต้องแจ้งให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วัน นับตั้งแต่วันถัดจากวันเปลี่ยนแปลง
|
| สินทรัพย์ 10 อันดับแรกที่กองทุนลงทุน (เรียงจากมูลค่ามากไปหาน้อย) |
| คิดเป็นเปอร์เซนต์ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (% ของ NAV) ณ เดือน ตุลาคม 2013 |
| 1. PTT EXPLORATION AND PRODUCTION PUBLIC COMPANY LIMITED (PTTEP) |
8.35% |
| 2. AIRPORTS OF THAILAND PUBLIC COMPANY LIMITED (AOT) |
7.18% |
| 3. PTT GLOBAL CHEMICAL PUBLIC COMPANY LIMITED (PTTGC) |
7.16% |
| 4. United Overseas Bank (Thai) PLC. (SAUOBT) |
6.59% |
| 5. BTS GROUP HOLDINGS PUBLIC COMPANY LIMITED (BTS) |
6.59% |
| 6. SHIN CORPORATION PUBLIC COMPANY LIMITED (INTUCH) |
6.13% |
| 7. THAICOM PUBLIC COMPANY LIMITED (THCOM) |
5.48% |
| 8. TMB BANK PUBLIC COMPANY LIMITED (TMB) |
4.95% |
| 9. SAMART CORPORATION PUBLIC COMPANY LIMITED (SAMART) |
4.06% |
| 10. THE BANGCHAK PETROLEUM PUBLIC COMPANY LIMITED (BCP) |
3.97% |
หุ้น (รหัส 101-102)
หุ้นกู้ (รหัส 103-107)
หน่วยลงทุน(รหัส 108-109, 117-121, 139)
ใบสำคัญแสดงสิทธิ(รหัส 110-116, 124-129)
เงินฝากธนาคาร P/N และ B/E(รหัส 202-205, 216-224)
พันธบัตรรัฐบาล(รหัส 213)
ทองคำแท่ง
ตราสารอนุพันธ์(รหัส 401-407)